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北京证监局查处2家证券投资咨询机构:对阳奉阴违保持高压

5月14日。
       北京证监局发文称。
       近期从严查处了2家证券投资咨询机构的违法违规行径。


文章称。
       2018年以来。
       北京辖区咨询公司及其分支机构的举报投诉频发。
       跨越200单。
       主要反应欠妥营销、违规经营及分支机构违规等问题。针对违规高发的态势。
       北京证监局集中开展了一系列整治活动。
       并在近期对上海证券通投资资讯科技有限公司北京分公司及大年夜连华讯投资株式会社北京分公司进行了存案稽查查察查察和行政处罚。


此中。
       上海证券通北京分公司在开展营业时存在允诺60%以上收益的违规行径。
       而且在吸收监管部门现场反省时删除过往谈天记录妄图“瞒天过海”。
       被罚80万元。而大年夜连华讯北京分公司则在停息新增客户的整改期内违规新增客户。
       却对监管部门做出虚假述说。
       被罚25万元。北京证监局将这类行径归类为“两面三刀”。
       称将维持高压态势。


上海证券通北京分公司被罚80万元:不仅允诺收益。
       还在被反省时删除谈天记录



“一日游。
       收益稳稳地。
       一天三五点一个月60%-150%不是梦。”


“不求翻倍。
       只寻60%保底收益。”


“预期60%。
       肯定没问题。”


“抢到便是60%以上的收益。”


“本次收益估计50%以上。
       买到便是赚到。”


“着末三天光阴。
       锁仓保底收益60%+1(估计翻倍)。”


“一旦跟上带您称霸股市。”


“投票的客户下周早盘股票直接经由过程微信发给您。
       会有涨停股票哦。”


“一天一个板不是吹出来的。”


“你还在等什么。
       加入便是涨停。”


……


这些极具勾引的句子竟然全都出自一家在证券业协会官网上公示。
       具有天资的证券投资咨询机构。


北京证监局查询造访发明。
       上海证券通北京分公司在开展证券投资咨询营业时。
       多名员工应用事情手机。
       经由过程微信谈天、同伙圈、群发助手等要领。
       向投资人允诺收益。
       发送虚假或者误导投资者的信息。
       此中就包括上述这些语句。


加倍恶劣的是。
       在北京证监局对上海证券通北京分公司进行现场反省时。
       抽查了54名员工的事情手机。
       但此中30部手机此前的微信沟通记录已被删除。这30部手机共有微信客户联系人4000余名。
       且反省当日还存在生动的信息往来。显然。
       公司存在毁损有关文件和资料的环境。


北京证监局抉择。
       对上海证券通北京分公司向投资人允诺收益、传播虚假或误导投资者信息的行径。

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